भांडवली बाजार नियामक सेबीने मंगळवारी BSE वरील इलिक्विड स्टॉक ऑप्शन्स सेगमेंटमध्ये गैर-वास्तविक व्यवहार केल्याबद्दल पाच संस्थांवर एकूण 25 लाख रुपयांचा दंड ठोठावला.
नियामकाने चित्राबाई वसंतराव निकम, दमयंती झुनझुनवाला, नेमीचंद कस्तुरचंद जैन, नरेश कुमार अग्रवाल आणि चंद्र लक्ष्मी सेफ्टी ग्लास लिमिटेड (CLSG) यांना प्रत्येकी ₹ 5 लाखांचा दंड ठोठावला.
सेबीने बीएसई वरील इलिक्विड स्टॉक ऑप्शन्स सेगमेंटमध्ये मोठ्या प्रमाणावर उलटसुलट व्यवहारांचे निरीक्षण केले होते, ज्यामुळे एक्सचेंजवर कृत्रिम व्हॉल्यूम होते. नियामकाने एप्रिल 2014 ते सप्टेंबर 2015 या कालावधीत सेगमेंटमध्ये गुंतलेल्या काही संस्थांच्या व्यापार क्रियाकलापांची तपासणी केली.
ज्या पाच संस्थांना मंगळवारी दंड ठोठावण्यात आला आहे त्यामध्ये रिव्हर्सल ट्रेड्सच्या अंमलबजावणीत गुंतलेल्यांमध्ये समावेश आहे.
रिव्हर्सल ट्रेड्स हे अस्सल स्वरूपाचे नसल्याचा आरोप आहे कारण ते सामान्य व्यवहारात चालवले जातात, ज्यामुळे कृत्रिम व्हॉल्यूम तयार करण्याच्या दृष्टीने ट्रेडिंगचे खोटे किंवा दिशाभूल करणारे स्वरूप दिसून येते, असे नियामकाने म्हटले आहे.
या कृत्यांमध्ये सहभागी होऊन, संस्थांनी PFUTP (फसवणूक आणि अनुचित व्यापार पद्धतींचा प्रतिबंध) नियमांचे उल्लंघन केले.
एका वेगळ्या आदेशात, नियामकाने अनधिकृत गुंतवणूक सल्लागार सेवा पुरवल्याबद्दल उदय इंटेलिकॉल प्रायव्हेट लिमिटेड आणि तिच्या संचालकांना सिक्युरिटी मार्केटमधून सहा महिन्यांसाठी प्रतिबंधित केले.
अशा सेवांद्वारे गोळा केलेले गुंतवणूकदारांचे पैसे ‘संयुक्तपणे आणि स्वतंत्रपणे’ तीन महिन्यांच्या आत परत करण्यास त्यांना सांगण्यात आले आहे.
रजत सराफ आणि कल्पना जैन हे उदय इंटेलिकॉलचे संचालक होते.
सेबीनुसार, उदय इंटेलिकॉल मार्केट वॉचडॉगद्वारे नोंदणीचे अनिवार्य प्रमाणपत्र न ठेवता गुंतवणूक सल्लागार सेवांमध्ये गुंतले होते.
नियामकाने असेही नमूद केले आहे की सराफ आणि जैन हे फर्मचे संचालक आणि भागधारक असल्याने फर्मच्या नावाने ऑफर केलेल्या अनोंदणीकृत गुंतवणूक सल्लागार सेवांचे देखील लाभार्थी होते, ज्यामुळे गुंतवणूक सल्लागार (IA) नियमांच्या तरतुदींचे उल्लंघन होते.
उदय इंटेलिकॉलला मार्च 2018 पासून आजपर्यंत त्यांच्या खात्यांमध्ये नोंदणी नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार सेवांद्वारे 1.06 कोटी रुपये मिळाले आहेत, असे सेबीने सांगितले.